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Desayuno de trabajo: “Últimas novedades del Compliance” ¿Te apuntas?

El Compliance ha tenido una enorme repercusión en los últimos años en las empresas. Comenzó por la prevención de delitos, pero cada día resulta más inevitable su desarrollo por distintas exigencias: desde la novedosa adaptación en protección de datos (LOPD) hasta la información no financiera que debe incluirse en la próxima formulación de cuentas anuales.

Por eso, desde LKS Next Legal te invitamos a que desayunes con nosotros mientras tratamos las últimas novedades, retos y experiencias prácticas de este nuevo modelo tan importante e imprescindible en la actualidad.

Para ello hemos organizado dos jornadas diferentes. La primera dirigida sobre todo a las cooperativas y tendrá lugar el próximo 6 de marzo en el Parque Tecnológico de Garaia (Edificio LKS) a las 9.00 a las 11:00 horas. Y la segunda, dirigida a toda clase de pymes y administraciones públicas, en el hotel Abando de Bilbao un día después a la misma hora.

Ambos eventos contarán con las ponencias de Alberto Emparanza, Catedrático de Derecho Mercantil de la EHU/UPV, Jon Lacunza, abogado en LKS Next Legal, responsable de Compliance y Gobierno Corporativo y la jefa de proyectos de LKS Next Tecnología Kontxu López Gauna.

La diferencia la marcarán Fagor Ederlan Taldea y el Ente Vasco de la Energía, que estarán presentes y nos contarán la definición de cómo implantar de manera eficaz este proyecto en tu empresa.

Programa

Descárgate toda la información y el programa completo.

En Arrasate el 6 de marzo a partir de las 9.00 horas

En Bilbao el 7 de marzo a partor de las 9.00 horas

Inscripciones

No lo dudes. Acércate y no quedes al margen de las novedades en materia de Compliance que se están implantando en las empresas más avanzadas.

El contacto para apuntarse es:

Nerea Baena

Teléfono: 943 79 79 88

E-mail: baena.lksabogados@lks.es

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Adaptar el Compliance a cada país

Como ya explicamos en uno de nuestros artículos, el Compliance es un sistema interno que consiste en un conjunto de normas y directrices que la empresa difunde en su seno, con el objetivo de implantar una serie de medidas que eviten o minimicen incurrir en incumplimientos por la actuación de las personas que forman parte de la empresa.

La última reforma del Código Penal ha consolidado y desarrollado la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el concepto de “debido control”, confirmando el Compliance como un sistema de gestión que, efectivamente, puede eximir o atenuar de responsabilidad a la empresa. Pero como afirma Jon Lacunza de LKS Abogados, “no sólo se trata del cumplimiento de normas legales, sino también de un sistema gestión, una cultura que se establece en las empresas”.

Sin embargo, no es fácil adaptar el Compliance a una multinacional. En LKS tenemos una amplia experiencia en el sistema Compliance y sabemos que es necesario tener en cuenta las leyes de cada país así como su cultura. Es por ello que queremos ofrecerte una serie de recomendaciones para que lo puedas adaptar fácilmente.

Cómo adaptar el sistema Compliance a una multinacional

– Asegúrate de contar con un Chief compliance officer.

– Diseña un modelo de gestión global que se pueda adaptar a toda la compañía.

– Elabora un Código de Ética y Conducta común a todos los negocios y países. Este será la base del Compliance y de la que partirán el resto de medidas.

– Establece los programas de cumplimiento que las leyes sectoriales exigen en las respectivas jurisdicciones para las diferentes actividades de la compañía: el programa penal, el de competencia, el de blanqueo de capitales, el de protección de datos, hasta completar todas las áreas de la empresa.

– Trata de no generar burocracia a la hora de cumplir el Compliance y establece una sólida red global de cumplimiento.

– Implementa las recomendaciones que internacionalmente constituyen los estándares de referencia y las mejores prácticas del mercado a tu compañía.

– Adapta dichas recomendaciones a las circunstancias específicas de la compañía. Aplícalas a todas las fases que integran la gestión del riesgo de cumplimiento: asesoramiento, supervisión, análisis de riesgos, reporte, formación, validación y certificación de los controles.

– Realiza anualmente una verificación de los sistemas de control de la compañía con consultores independientes. De hecho, respecto a la prevención penal, la reciente Norma UNE 19601 recomienda un sistema de verificación o certificación externa de la propia UNE.

Y recuerda que el sistema Compliance no se circunscribe al ámbito penal, también permite optimizar las relaciones con entidades financieras, administraciones públicas, proveedores y clientes.

¿Has implementado ya el sistema Compliance en tu empresa? Si es así, cuéntanos tu experiencia.

 

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Compliance: la nueva revolución de las empresas

En este canal de ingenio e innovación hemos tratado anteriormente qué es el compliance y cómo se puede adaptar al funcionamiento de las pymes. Te recordaremos algunos puntos para implementar el compliance a tu empresa:

– Establecer un diagnóstico con los riesgos de la empresa, su actividad y el tipo de compañía

– Crear modelos de prevención y un código ético

– Validar dicho código con todos los miembros de la empresa

En LKS Abogados tenemos una amplia experiencia y planteamos el Compliance bajo la siguiente perspectiva:

– Tener una visión global del Compliance y valorar todas sus posibilidades.

– Cumplir escrupulosamente los requisitos que establece el Código penal

– No debe de suponer un estorbo, debe de ser un sistema de mejora

– Construir progresivamente el Sistema Compliance.

– La formación y difusión continua en la empresa es un elemento clave del sistema.

– El Compliance debe ser integrado en los sistemas y procesos que ya existen en la empresa

Jon Lacunza de LKS Abogados afirma que “no sólo se trata del cumplimiento de normas legales, sino también un sistema gestión, una cultura que se establece en las empresas”. Es una figura que ya existe en grandes corporaciones pero ahora, con las reformas del Código Penal, se ha establecido la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Beneficios del Sistema Compliance

El Sistema Compliance no debemos relacionarlo sólo con el Derecho Penal, sino que es importante resaltar que implementar este sistema permite optimizar las relaciones con entidades financieras, administraciones públicas, proveedores y clientes. El compliance supervisará el cumplimiento de las normativas que rigen todas las relaciones comerciales de la compañía, desde proveedores hasta clientes.

Además, nuestra empresa contará con un código ético que se aplicará a todas las áreas de la empresa. Para elaborarlo el compliance elaborará un diagnóstico y un mapa de riesgos de la empresa en función de su trayectoria, su actividad y el tipo de compañía. A partir de este diagnóstico, creará  modelos de prevención así como el mencionado código ético.

Momentos clave para tener un compliance

Si tu empresa va a asociarse con otra organización, va a absorber a otra compañía o va a colaborar de alguna manera con otra empresa es fundamental que el compliance supervise la operación y estudie a la compañía. Esto evitará que realicemos una mala elección. Es importante saber que si absorbemos una compañía que no ha realizado bien las cosas, la responsabilidad penal recaerá sobre nosotros.

¿Dispones de un Compliance en tu empresa? En LKS Abogados tenemos una gran experiencia en el Sistema Compliance. Si quieres más información, no dudes en contactarnos.

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Compliance

La UNE 19601: Nuevo sistema de gestión de compliance penal

La Asociación Española de Normalización (AENOR) ha publicado con fecha 18 de mayo del 2017 la Norma española UNE 19601 Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso.

La Norma UNE 19601 responde al nuevo escenario y al elevado interés por el compliance penal tras las reformas del Código Penal de los años 2010 y 2015, el cual ​implica que las personas jurídicas que hayan implantado modelos de prevención de delitos y cumplan una serie de requisitos, pueden llegar a ser eximidas de responsabilidad penal.

La Norma UNE 19601 está dirigida a todo tipo de organizaciones, independientemente de su tipo, tamaño, naturaleza o actividad y sector al que pertenezcan.

Hay que tener en cuenta que certificarse con la Norma UNE 19601 no eximiría automáticamente de responsabilidad penal a la persona jurídica en un eventual procedimiento penal, ya que la organización debe asegurarse y acreditar que cuenta con un sistema de compliance eficaz, pero será, sin duda, un elemento de valor probatorio importante.

Seguiremos informándoos de las novedades. Y si quieres que profundicemos sobre algún tema puedes ponerte en contacto con nosotros en nuestro apartado de sugerencias.

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El cumplimiento normativo “Compliance”

Jon Lacunza de LKS Abogados nos cuenta qué es el Compliance. No sólo se trata del cumplimiento de normas legales, sino también un sistema gestión, una cultura que se establece en las empresas.

Cada vez son más las empresas que se interesan por este nuevo modelo de prevención. ¿Quieres saber más? Nos encantará hablar de los temas que te interesen. Cuéntanoslos.

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Asegura el riesgo penal de tu empresa con el Compliance. ¡Plazas limitadas!

Tras el éxito de las anteriores jornadas celebradas en Bilbao y Arrasate-Mondragón LKS Abogados, ante el interés mostrado por numerosos clientes, organiza de nuevo una jornada en Donostia-San Sebastián y Bilbao  para dar a conocer la importancia y la necesidad de disponer de un modelo interno de Compliance en tu empresa.

Las jornadas se celebrarán los días 26 de octubre en Gipuzkoa (Donostia-San Sebastián, Palacio Kursaal – Sala 4) y 27  de octubre en Bizkaia (Bilbao, Hotel Abando – Salón Costa Vasca) a partir de las 9.30 horas para explicar en qué consiste exactamente el Compliance y por qué es tan relevante para las empresas adecuarse a la nueva normativa.

Ambos eventos contarán con las ponencias de Alberto Emparanza, Catedrático de Derecho Mercantil de la EHU/UPV, Jon Lacunza, Especialista en Compliance de LKS Abogados, Joane Montero, Especialista en Derecho Penal de LKS Abogados, y Martín Recalde, Responsable del área Societaria de LKS Abogados.

El debate en torno a esta figura empezará dando a conocer las posibles responsabilidades penales de las empresas, pasando por la importancia y necesidad de disponer de un modelo interno de Compliance y terminará con la exposición practica del modelo de implementación eficaz de este servicio en tu empresa.

Inscripciones

Elige la ciudad y fecha que más te convenga y apúntate gratis en el correo uxue.lksabogados@lks.es   o reserva tu plaza llamando al número de teléfono 94 439 96 50.

Las plazas son limitadas, ¡apúntate ya!

Programa

Puedes descargarte toda la información y el programa completo desde aquí.

Mientras tanto,  Jon Lacunza de LKS Abogados, nos cuenta en este vídeo qué es el Compliance. ¡No te lo pierdas!

 

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Cómo adaptar el “compliance” a pequeñas y medianas empresas

La reforma del Código Penal no obliga a las pymes a contar con un órgano que se dedique al cumplimiento normativo, basta con que el administrador asuma sus funciones. Además, para las pymes tener un órgano compliance puede ser costoso, por ello, algunas empresas valoran contratar a un externo que realice dicha función. A continuación veamos cómo se puede adaptar el compliance al funcionamiento de las pymes:

  • Es conveniente elaborar modelos de cumplimiento proporcionales al tamaño de la empresa. No es necesario un Sistema de Gestión de Cumplimiento (Compliance Management System, CMS) al nivel de las grandes empresas.
  • Aunque el administrador asuma la posibilidad legal de realizar por sí mismo la función compliance, el administrador debe realizar dicha función con la misma exigencia y rigurosidad que un órgano compliance. Deben evitarse conflictos de interés entre su función como administrador y su función compliance.
  • Para decidir externalizar la función compliance no solo debe seguirse un criterio de costes.  Debe garantizarse que el externo conoce a fondo a la empresa y que está en disposición de realizar el debido control que exige la función compliance.
  • Es posible sustituir los ciclos formativos por reuniones más informales para informar de las políticas éticas de la empresa y de prevención penal.
  • Es importante documentar los procesos de la toma de decisiones para que conste que se adaptan a las políticas de cumplimiento. En las pymes es deseable encontrar fórmulas más ágiles de hacerlo, pero es igualmente necesario para poder demostrarlo.
  • Se debería aprovechar la cercanía para solucionar los errores que se cometan con mayor celeridad. Pero esta cercanía no puede mermar la independencia del compliance.

Si trabajas con empresas de EEUU o Gran Bretaña:

La Foreign Corrupt Practices Act norteamericana (FCPA) y la Bribery Act británica (BA) son dos normas que se han establecido en contra de la corrupción y pese a ser nacionales, sus consecuencias exceden de sus fronteras.

Desde su aplicación varias han sido las empresas multadas por no cumplir la normativa, puesto que cualquier empresa que trabaje en ambos países puede ser susceptible de ser penalizada. Concretamente, siete empresas europeas han sido sancionadas.

Según estas normas, las compañías deben de poseer una Política visible contra las violaciones de los contenidos de dichas normas. De hecho, la BA tipifica como ilícito el no disponer de los mecanismos de vigilancia y control relativos a las conductas que prohíbe. Así que no está de más familiarizarse con las labores del compliance si se quiere trabajar con ambos países.

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El Compliance: ¿por qué implantar un modelo de prevención en mi empresa?

El Compliance. ¿Qué es y porqué surge ahora?

Uno de los términos que más se repite en los últimos meses en el mundo jurídico-empresarial es el de “Compliance”. Es muy común que muchas empresas tengan en mente dar pasos hacia el Compliance, pero igual de común es que la mayoría de ellas no hayan comenzado a implementarlo porque, simple y llanamente, no se tiene claro por dónde empezar.

Para saber cómo implementar el Compliance en la empresa debe comprenderse su significado y su contenido. El Compliance es mucho más que un término. Es una cultura. Es un sistema interno que consiste en un conjunto de normas y directrices que la empresa difunde en su seno y cuya finalidad es implantar una serie de medidas que eviten o minimicen incurrir en incumplimientos por la actuación de las personas que forman parte de la empresa.

Como se sabe, la última reforma del Código Penal ha consolidado y desarrollado la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el concepto de “debido control”, confirmando el Compliance como un sistema de gestión que, efectivamente, puede eximir o atenuar de responsabilidad a la empresa.

¿Qué características debe tener el Compliance y cómo puede implementarse?

Desde LKS Abogados planteamos el Compliance bajo la siguiente perspectiva:

  • Tener una visión global del Compliance y valorar todas sus posibilidades.
  • Construir progresivamente el Sistema Compliance.
  • La formación y difusión continua en la empresa es un elemento clave del sistema.
  • El Compliance debe ser integrado en los sistemas y procesos que ya existen en la empresa.

¿Y, a partir de ahora, qué?

El Compliance ha entrado por la vía jurídica más severa, que es el Derecho Penal, sobre la cual es habitual que los directivos de las empresas no adviertan ningún riesgo inminente, ni si quiera muy factible, al percibirse alejados del mundo delictivo. Sin embargo, si se atiende minuciosamente a cada una de las conductas típicas del Código Penal que son imputables a las personas jurídicas, se observará que no es nada descabellado que cualquier empresa esté realizando actuaciones que entrañan un riesgo penal relevante, sin ser consciente de ello.

Si al riesgo penal latente añadimos las diversas optimizaciones y oportunidades que puede procurar el Compliance en las relaciones con entidades financieras, administraciones públicas, proveedores y clientes, cada vez son más las empresas que añaden un nuevo objetivo a su agenda del 2016: comenzar a dar los primeros pasos con el Compliance.

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Entiende por qué todas las empresas buscan un Compliance. ¡Últimas plazas!

Una de las figuras más solicitadas hoy en día por las empresas es el del Compliance Oficcer; persona responsable de supervisar y gestionar todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo. Pero la pregunta que a todos nos ronda por la cabeza es; ¿por qué nace ahora este puesto de trabajo y qué funciones desempeña un Compliance Legal?

Bien, pues precisamente este es el objetivo principal de las jornadas que ha organizado LKS los días 17 y 18 de noviembre; explicar en qué consiste exactamente el Compliance y por qué es tan importante incorporar sus servicios en las empresas. Las jornadas se celebrarán primero en Gipuzkoa (Salón de actos edificio central Polo Innovación Garaia en Arrasate-Mondragón) y después en Bizkaia (Hotel Abando – Salón Costa Vasca en Bilbao) a partir de las 9.30 horas.

Ambos eventos contarán con las ponencias de Alberto Emparanza, Catedrático de Derecho Mercantil de la EHU/UPV, Joane Montero, Especialista en Derecho Penal de LKS Abogados, Jon Lacunza, Especialista en Compliance de LKS y Martín Recalde, Responsable del área mercantil societaria de LKS.

El debate en torno a esta figura empezará dando a conocer las posibles responsabilidades penales de las empresas, pasando por la importancia y necesidad de disponer de un modelo interno de Compliance y terminará con la definición de cómo implantar de manera eficaz este servicio en tu empresa.

Te adelantamos que la necesidad de implantar este servicio viene por la reciente reforma del Código Penal que entró en vigor el pasado 1 de julio del 2015 y que ha introducido novedades en la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Ahora con el nuevo ordenamiento, las penas se imponen también a la empresa si cualquier empleado comete un delito por no haber estado sometido al debido control de los administradores.

Inscripciones

Elige la zona que mejor te venga y apúntate gratis en el correo irune.lksabogados@lks.es  o reserva tu plaza llamando al número de teléfono 94 439 96 50.

Las plazas son limitadas, ¡apúntate ya!

Programa

Puedes descargarte toda la información y el programa completo desde aquí.

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El cumplimiento normativo “Compliance”: Una gestión ética de las empresas

La Gobernanza, la Gestión de Riesgos y el Cumplimiento normativo (GRC) son vitales para un modelo de gestión empresarial del Siglo XXI. Pero ¿quién se encarga del cumplimiento normativo? Más conocido como Compliance officer, esta figura está muy arraigada en el mundo anglosajón, aunque en nuestro país muchas compañías no saben qué significa, ni a quién nombrar para este cargo. Esperamos poder ayudarte con este artículo.

  1. Funciones del Compliance officer:

Fundamentalmente las de vigilancia y control. Basa su trabajo en un Sistema de Gestión de Cumplimiento (Compliance Management System, CMS), con lo que contribuye a mejorar la organización interna y a ahorrar costes por incumplimiento de las normas legales. Recordemos también que en la reforma del Código Penal, las corporaciones tendrán responsabilidad penal de los delitos cometidos por ellas o en su nombre, así como sus representantes legales o aquellas personas que hayan podido cometerlos porque quienes tenían que controlar su actividad no lo han hecho.

Además, introduce la ética en la toma de decisiones y en la normativa de las empresas. No basta con ser legal, es necesario que sea ético.

  1. Áreas de donde provienen:

Los compliance officer o directores de cumplimiento normativo provienen sobre todo del ámbito jurídico y del control interno, puesto que es muy importante que manejen conceptos de ambas esferas. Deben de ser neutros en su trabajo, lo cual hace que las personas que trabajan en la empresa lo vean como el “enemigo”. Creen que no ayuda al funcionamiento de la empresa, lo sienten como un obstáculo para su quehacer diario, y un aumento en la burocracia. Pero esto no es así, si realiza una buena gestión puede reportar muchos beneficios a la empresa.

  1. Modo de trabajo:

-Formación en la empresa:

Para evitar el recelo de las personas que trabajan en la empresa de la labor del Compliance es necesaria una buena formación. Con el objetivo de que los empleados se hagan con las nuevas políticas de empresa es recomendable debatir casos, errores típicos y exponer experiencias del día a día para reflexionar sobre ellas. La comunicación entre el Compliance y los que trabajan en las empresa debe de ser fluida, con mucho feed back, de manera que se asuma su presencia de manera cercana. Solo así formará parte del conjunto del negocio y no se convertirá en un área aislada.

-Verificar la documentación de los procesos de decisión:

 Tratará de aplicar la ética en el cumplimiento del trabajo. Las decisiones que se toman deben reflejarse en documentos, sobre todo las que puedan causar problemas a largo plazo. Es necesario que se documenten los motivos por los que se tomaron ciertas decisiones, y los protocolos por los que se rigieron. El Compliance analizará rigurosamente este tipo de documentación.

-Dar soporte para que los departamentos solucionen los problemas:

Algunos de los que ven con buenos ojos la función de Compliance creen que solucionará todos sus problemas. Sin embargo, no es así. Este dará soporte a las áreas o funciones donde se generan los problemas, y contribuirá a que se gestionen de manera objetiva, de acuerdo a las directrices de la política de la empresa en dicha materia. Guiará en el proceso hasta que se consiga la resolución del problema pero no será quién lo solucione, lo hará el propio departamento.

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