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LKS Next Legal participa en el Curso Compliance Officer de la Universidad de Deusto

Desde LKS Next Legal hemos tenido el placer de impartir el Curso Compliance Officer de la Universidad de Deusto, a través de nuestro especialista Jon Lacunza.

Desde la reforma del Código Penal de 2015, el Compliance ha ido extendiéndose en todo tipo de organizaciones empresariales, de cualquier tamaño, como eximente de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Otras novedades legislativas y el propio mercado también han impulsado la necesidad de implantar sistemas Compliance.

En este contexto, la figura del Compliance Officer ha adquirido  una enorme importancia. Es el órgano al que corresponde la función Compliance y quien debe velar por el cumplimiento normativo en la empresa. La incorporación del Compliance Officer en las empresas está en pleno desarrollo, planteándose no pocas cuestiones sobre su independencia, status, funciones, deberes, obligaciones y responsabilidad.

En LKS Next Legal estamos encantados de haber podido compartir nuestro expertis en esta materia, muy centrado en las empresas de tamaño medio tanto privadas como públicas. Ha sido muy enriquecedor compartir experiencias y perspectivas con los propios alumnos, entre los cuales tenemos la fortuna de encontrar mucha variedad de experiencias en el ejercicio de la función Compliance.

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Adaptar el Compliance a cada país

Como ya explicamos en uno de nuestros artículos, el Compliance es un sistema interno que consiste en un conjunto de normas y directrices que la empresa difunde en su seno, con el objetivo de implantar una serie de medidas que eviten o minimicen incurrir en incumplimientos por la actuación de las personas que forman parte de la empresa.

La última reforma del Código Penal ha consolidado y desarrollado la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el concepto de “debido control”, confirmando el Compliance como un sistema de gestión que, efectivamente, puede eximir o atenuar de responsabilidad a la empresa. Pero como afirma Jon Lacunza de LKS Abogados, “no sólo se trata del cumplimiento de normas legales, sino también de un sistema gestión, una cultura que se establece en las empresas”.

Sin embargo, no es fácil adaptar el Compliance a una multinacional. En LKS tenemos una amplia experiencia en el sistema Compliance y sabemos que es necesario tener en cuenta las leyes de cada país así como su cultura. Es por ello que queremos ofrecerte una serie de recomendaciones para que lo puedas adaptar fácilmente.

Cómo adaptar el sistema Compliance a una multinacional

– Asegúrate de contar con un Chief compliance officer.

– Diseña un modelo de gestión global que se pueda adaptar a toda la compañía.

– Elabora un Código de Ética y Conducta común a todos los negocios y países. Este será la base del Compliance y de la que partirán el resto de medidas.

– Establece los programas de cumplimiento que las leyes sectoriales exigen en las respectivas jurisdicciones para las diferentes actividades de la compañía: el programa penal, el de competencia, el de blanqueo de capitales, el de protección de datos, hasta completar todas las áreas de la empresa.

– Trata de no generar burocracia a la hora de cumplir el Compliance y establece una sólida red global de cumplimiento.

– Implementa las recomendaciones que internacionalmente constituyen los estándares de referencia y las mejores prácticas del mercado a tu compañía.

– Adapta dichas recomendaciones a las circunstancias específicas de la compañía. Aplícalas a todas las fases que integran la gestión del riesgo de cumplimiento: asesoramiento, supervisión, análisis de riesgos, reporte, formación, validación y certificación de los controles.

– Realiza anualmente una verificación de los sistemas de control de la compañía con consultores independientes. De hecho, respecto a la prevención penal, la reciente Norma UNE 19601 recomienda un sistema de verificación o certificación externa de la propia UNE.

Y recuerda que el sistema Compliance no se circunscribe al ámbito penal, también permite optimizar las relaciones con entidades financieras, administraciones públicas, proveedores y clientes.

¿Has implementado ya el sistema Compliance en tu empresa? Si es así, cuéntanos tu experiencia.

 

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Compliance: la nueva revolución de las empresas

En este canal de ingenio e innovación hemos tratado anteriormente qué es el compliance y cómo se puede adaptar al funcionamiento de las pymes. Te recordaremos algunos puntos para implementar el compliance a tu empresa:

– Establecer un diagnóstico con los riesgos de la empresa, su actividad y el tipo de compañía

– Crear modelos de prevención y un código ético

– Validar dicho código con todos los miembros de la empresa

En LKS Abogados tenemos una amplia experiencia y planteamos el Compliance bajo la siguiente perspectiva:

– Tener una visión global del Compliance y valorar todas sus posibilidades.

– Cumplir escrupulosamente los requisitos que establece el Código penal

– No debe de suponer un estorbo, debe de ser un sistema de mejora

– Construir progresivamente el Sistema Compliance.

– La formación y difusión continua en la empresa es un elemento clave del sistema.

– El Compliance debe ser integrado en los sistemas y procesos que ya existen en la empresa

Jon Lacunza de LKS Abogados afirma que “no sólo se trata del cumplimiento de normas legales, sino también un sistema gestión, una cultura que se establece en las empresas”. Es una figura que ya existe en grandes corporaciones pero ahora, con las reformas del Código Penal, se ha establecido la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Beneficios del Sistema Compliance

El Sistema Compliance no debemos relacionarlo sólo con el Derecho Penal, sino que es importante resaltar que implementar este sistema permite optimizar las relaciones con entidades financieras, administraciones públicas, proveedores y clientes. El compliance supervisará el cumplimiento de las normativas que rigen todas las relaciones comerciales de la compañía, desde proveedores hasta clientes.

Además, nuestra empresa contará con un código ético que se aplicará a todas las áreas de la empresa. Para elaborarlo el compliance elaborará un diagnóstico y un mapa de riesgos de la empresa en función de su trayectoria, su actividad y el tipo de compañía. A partir de este diagnóstico, creará  modelos de prevención así como el mencionado código ético.

Momentos clave para tener un compliance

Si tu empresa va a asociarse con otra organización, va a absorber a otra compañía o va a colaborar de alguna manera con otra empresa es fundamental que el compliance supervise la operación y estudie a la compañía. Esto evitará que realicemos una mala elección. Es importante saber que si absorbemos una compañía que no ha realizado bien las cosas, la responsabilidad penal recaerá sobre nosotros.

¿Dispones de un Compliance en tu empresa? En LKS Abogados tenemos una gran experiencia en el Sistema Compliance. Si quieres más información, no dudes en contactarnos.

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Entiende por qué todas las empresas buscan un Compliance. ¡Últimas plazas!

Una de las figuras más solicitadas hoy en día por las empresas es el del Compliance Oficcer; persona responsable de supervisar y gestionar todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo. Pero la pregunta que a todos nos ronda por la cabeza es; ¿por qué nace ahora este puesto de trabajo y qué funciones desempeña un Compliance Legal?

Bien, pues precisamente este es el objetivo principal de las jornadas que ha organizado LKS los días 17 y 18 de noviembre; explicar en qué consiste exactamente el Compliance y por qué es tan importante incorporar sus servicios en las empresas. Las jornadas se celebrarán primero en Gipuzkoa (Salón de actos edificio central Polo Innovación Garaia en Arrasate-Mondragón) y después en Bizkaia (Hotel Abando – Salón Costa Vasca en Bilbao) a partir de las 9.30 horas.

Ambos eventos contarán con las ponencias de Alberto Emparanza, Catedrático de Derecho Mercantil de la EHU/UPV, Joane Montero, Especialista en Derecho Penal de LKS Abogados, Jon Lacunza, Especialista en Compliance de LKS y Martín Recalde, Responsable del área mercantil societaria de LKS.

El debate en torno a esta figura empezará dando a conocer las posibles responsabilidades penales de las empresas, pasando por la importancia y necesidad de disponer de un modelo interno de Compliance y terminará con la definición de cómo implantar de manera eficaz este servicio en tu empresa.

Te adelantamos que la necesidad de implantar este servicio viene por la reciente reforma del Código Penal que entró en vigor el pasado 1 de julio del 2015 y que ha introducido novedades en la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Ahora con el nuevo ordenamiento, las penas se imponen también a la empresa si cualquier empleado comete un delito por no haber estado sometido al debido control de los administradores.

Inscripciones

Elige la zona que mejor te venga y apúntate gratis en el correo irune.lksabogados@lks.es  o reserva tu plaza llamando al número de teléfono 94 439 96 50.

Las plazas son limitadas, ¡apúntate ya!

Programa

Puedes descargarte toda la información y el programa completo desde aquí.

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