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Adaptar el Compliance a cada país

Como ya explicamos en uno de nuestros artículos, el Compliance es un sistema interno que consiste en un conjunto de normas y directrices que la empresa difunde en su seno, con el objetivo de implantar una serie de medidas que eviten o minimicen incurrir en incumplimientos por la actuación de las personas que forman parte de la empresa.

La última reforma del Código Penal ha consolidado y desarrollado la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el concepto de “debido control”, confirmando el Compliance como un sistema de gestión que, efectivamente, puede eximir o atenuar de responsabilidad a la empresa. Pero como afirma Jon Lacunza de LKS Abogados, “no sólo se trata del cumplimiento de normas legales, sino también de un sistema gestión, una cultura que se establece en las empresas”.

Sin embargo, no es fácil adaptar el Compliance a una multinacional. En LKS tenemos una amplia experiencia en el sistema Compliance y sabemos que es necesario tener en cuenta las leyes de cada país así como su cultura. Es por ello que queremos ofrecerte una serie de recomendaciones para que lo puedas adaptar fácilmente.

Cómo adaptar el sistema Compliance a una multinacional

– Asegúrate de contar con un Chief compliance officer.

– Diseña un modelo de gestión global que se pueda adaptar a toda la compañía.

– Elabora un Código de Ética y Conducta común a todos los negocios y países. Este será la base del Compliance y de la que partirán el resto de medidas.

– Establece los programas de cumplimiento que las leyes sectoriales exigen en las respectivas jurisdicciones para las diferentes actividades de la compañía: el programa penal, el de competencia, el de blanqueo de capitales, el de protección de datos, hasta completar todas las áreas de la empresa.

– Trata de no generar burocracia a la hora de cumplir el Compliance y establece una sólida red global de cumplimiento.

– Implementa las recomendaciones que internacionalmente constituyen los estándares de referencia y las mejores prácticas del mercado a tu compañía.

– Adapta dichas recomendaciones a las circunstancias específicas de la compañía. Aplícalas a todas las fases que integran la gestión del riesgo de cumplimiento: asesoramiento, supervisión, análisis de riesgos, reporte, formación, validación y certificación de los controles.

– Realiza anualmente una verificación de los sistemas de control de la compañía con consultores independientes. De hecho, respecto a la prevención penal, la reciente Norma UNE 19601 recomienda un sistema de verificación o certificación externa de la propia UNE.

Y recuerda que el sistema Compliance no se circunscribe al ámbito penal, también permite optimizar las relaciones con entidades financieras, administraciones públicas, proveedores y clientes.

¿Has implementado ya el sistema Compliance en tu empresa? Si es así, cuéntanos tu experiencia.

 

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¿Cómo sería el mundo si cada país se encargara de su especialidad en innovación?

En este canal hemos hablado muchas veces sobre innovación: los países que lideran los rankings, los factores que se utilizan para medirla, qué condiciones son necesarias para innovar, entre otros aspectos. Y ahora, gracias al Índice de Innovación Global 2015 elaborado por la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI), la Universidad de Cornell y la escuela de negocios INSEAD, podemos conocer a qué país deberíamos dirigirnos, basándonos en su especialidad en innovación, para solicitar un tipo de servicio u otro.

Según los datos obtenidos en dicho estudio, si quisiéramos abrir una empresa sería conveniente que viajáramos a Colombia, país que lidera el ranking de facilidad de acceso al crédito, o a Bolivia, si solo necesitásemos un microcrédito. Posteriormente nos dirigiríamos a Nueva Zelanda o Hong Kong, puesto que para crear nuevos negocios en ambos países la burocracia es mínima. A la hora de buscar clientes lo haríamos en Singapur, donde son muy serios para cumplir lo pactado en los contratos.

Irán destaca en titulados en Ingeniería

Al departamento de Recursos humanos de nuestra empresa le comentaríamos que hiciera unas cuantas entrevistas en Reino Unido, por la calidad de sus universidades, y en Bielorrusia, un país con un altísimo porcentaje de mujeres con estudios superiores. En el caso de que necesitáramos titulados en Ingeniería, las personas de Recursos humanos deberían trasladarse a Irán, porque cuenta con una gran cantidad de graduados en ingeniería y ciencias.

También les sugeriríamos que siguieran la pista al alumnado chino, puesto que son muy buenos en matemáticas, ciencia y lectura; y al de Lesoto, un pequeño Reino dentro de Sudáfrica, donde parte de su PIB lo invierten en servicios de educación.

Dinamarca y Estonia: líderes en tecnologías de la información

Hoy en día sin Internet una empresa no puede funcionar, pero si buscamos liderazgo en el uso de las TICs, Dinamarca y Estonia serían nuestros destinos, aunque Uruguay también sobresale en participación on line.

En caso de necesitar servicios informáticos y alta tecnología, los solicitaríamos a los mayores exportadores mundiales, a la India y a Malaysia, respectivamente. Y si Alemania fuera una empresa seguramente le encargaríamos la logística, apartado que lidera. Respecto a I+D, Israel es el que más invierte en relación a su PIB, con lo que nuestro departamento de Investigación y Desarrollo lo ubicaríamos en dicho país.

Si nuestra empresa consiguiera diversificar negocio hacia industrias creativas hablaríamos con Serbia, país que es líder en su exportación. Y si quisiéramos publicar nuestra experiencia en un libro lo haríamos en Australia, que cuenta con una gran industria editorial. No obstante, si quisiéramos dar a conocer un descubrimiento científico, lo haríamos en EEUU donde la calidad de sus publicaciones científicas es superior a la media de otros países.

Pese a que no hemos incluido todos los estados, los reflejados en este artículo son una muestra bastante representativa de cómo sería el mundo si cada uno se encargara de su especialidad en innovación.

¿Te ha interesado el artículo? No dudes en proponernos temas que te interesen para que hablemos de ellos en este canal de Ingenio e Innovación.

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